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专题：2024年券商315投诉曝光台

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　　转自：壹口合规

　　数据开头：证监会及派出机构、中证协、沪深来去所、股转公司等机构官网公布的对质券公司及从业东说念主员的处罚信息，并按照发布时代方位月份进行汇总。

　　2023年监管罚单共378张，触及证券公司67家（子母公司未吞并统计）、证券分支机构44家、证券从业东说念主员326东说念主次。

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　　处罚对象

　　一、从处罚对象上看，2023年机构罚单175张，东说念主员罚单203张。

　　

　　二、从处罚类型上看，行政处罚22张，商场禁入2张，行政监管措施284张，自律措施70张。

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　　细分来看：

　　175张机构罚单中，行政处罚2张，行政监管措施125张，自律措施48张。在125张行政监管措施中，截止业务步履并责令贬责关联东说念主员1张，责令改正25张（其中5张同期截止关联业务步履），责令加多里面合规检查次数3张，监管言语6张，出具警示函90张。

　　203张东说念主员罚单中，行政处罚20张，商场禁入措施2张，行政监管措施159张，自律措施22张。在159张行政监管措施中，认定为不符合东说念主选17张，责令改正8张，监管言语11张，出具警示函123张。

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　　处罚主体

　　从处罚主体的角度看，378张罚单中，证监会看成处罚主体开出了32张，证监局、上海局、深圳局、北京局、浙江局、上交所开的罚单均在20张以上，北交所、深交所、广东局、辽宁局和内蒙古局开出的罚单均在10张以上。

　　

　　违纪事由

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　　一、机构违纪

　　175张机构罚单中，共触及证券公司67家（子母公司未吞并统计）、证券分支机构44家。

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　　1、公司违纪处罚情况（131张）

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　　67家被处罚的证券公司中，1家券商独领7张罚单，2家券商领了6张罚单，1家券商领了5张罚单，3家券商了4张罚单，9家券商领了3张罚单。这16家券商罚单运筹帷幄63张，占公司总罚单的48%。

　　证券公司受罚的事由：公司解决不成径11张（推动解决、东说念主员解决、激发窥探机制、财务解决、合规内控解决、合法解决等），投行业务不成径87张（IPO、股转挂牌、ABS、债券刊行、财务照应人、内控缔造等），酌量业务不成径19张，资管业务不成径10张，经纪业务解决不成径8张， IT系统问题8张，投资业务1张，场外业务1张。

　　2、分支机构处罚情况（44张）

　　44家证券分支机构离别来自30家证券公司。从类型来看，44家分支机构中，分公司14家，皇冠博彩营业部30家。从罚单颐养度看，1家券商有4家分支机构被罚，2家券商有3家分支机构被罚，14家券商有2．家分支机构被罚。这10家券商罚单运筹帷幄24张，占分支机构总罚单的54%。

　　分支机构受罚的事由：相配监控或违纪萍踪核查不到位，投顾处事不成径，操作账户，自媒体展业管控不到位，无证展业，违纪中介，违纪兼职，违纪应许或推选，符合性解决不到位，飞单，回拜使命不成径，协议解决不到位，代客答理，商业证券，客户贵府解决不到位，共享投资收益，奉求他东说念主揽等。

　　二、东说念主员违纪

　　203张东说念主员罚片面，因公司解决问题承担背负的11张，经纪业务84张，投行业务44张，投资业务7张，酌量业务40张，资管业务7张，IT部门1张，另有9张未败露所属部门和岗亭。

　　2022年罚单分月汇总

　　1月处罚概览：罚单共计32张，8家券商、1家分支机构、32东说念主被罚2月处罚概览：罚单共计18张，13家券商、2家分支机构、7东说念主被罚3月处罚概览：罚单共计17张，8家券商、1家分支机构、14东说念主次被罚4月处罚概览：罚单共计30张，6家券商、5家分支机构、25东说念主被罚5月处罚概览：罚单共计27张，11家券商、4家分支机构、26东说念主被罚6月处罚概览：罚单共计72张，22家券商、5家分支机构、64东说念主被罚7月处罚概览：罚单共计32张，10家券商、4家分支机构、25东说念主被罚

　　8月处罚概览：罚单共计30张，5家券商、6家分支机构、21东说念主被罚

　　9月处罚概览：罚单共计41张，16家券商、4家分支机构、37东说念主被罚10月处罚概览：罚单共计22张，7家券商、3家分支机构、16东说念主被罚11月处罚概览：罚单共计29张，9家券商、3家分支机构、37东说念主被罚

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